内控不健全、风险管理不到位，监管责令粤开证券增加内部合规检查次数（图片来源：视

www.xinwen.mobi · 发表于 2024-2-2 09:22:56

粤开证券）存在多项违规行为，包括内控不健全、风险管理不到位等。对此，广东证监局责令粤开证券增加内部合规检查次数，并采取有效措施加强内部控制，确保公司经营活动的合法性和规范性。同时，广东证监局还要求粤开证券建立健全风险管理体系，加强对投资银行业务的风险管控，防止出现重大风险事件。此外，广东证监局还对粤开证券的财务报表进行了审查，发现存在虚假记载和重大遗漏等问题。广东证监局要求粤开证券及时纠正上述问题，并采取措施加强财务管理和内部控制，确保公司财务报告的真实性和完整性。对于此次罚单，粤开证券表示将认真对待，积极整改，切实履行监管部门的要求，进一步加强内部控制和风险管理，提高公司治理水平。同时，粤开证券还将继续加强合规管理工作，确保公司经营活动符合相关法律法规规定，维护公司和广大投资者的合法权益

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